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大连市期货业协会会员365棋牌苹果怎么下载

    第一条  为加强大连期货市场的行业自律,规范会员执业行为,增强诚信守法、公平竞争、共同发展的理念,维护辖区市场健康、有序的经营环境和投资者的合法权益,促进大连期货市场规范发展,根据《大连市期货业365棋牌游戏坑人吗》,大连市期货业协会(以下简称“大连期协”)会员经协商达成共识,制定本公约,并承诺共同遵守。

    第二条  秉承公开、公平、公正和诚实守信原则,合规经营,勤勉尽责,热情服务,公平竞争,自觉维护辖区市场正常的经营秩序。

    第三条   会员应遵守下列要求:

    (一)  遵守国家法律、法规和部门规章及相关政策规定;

    (二)  遵守大连期协章程、会员自律规则和其他有关规定,公司会员尚须遵守中国期货业365棋牌游戏坑人吗、会员自律规则等有关规定;

    (三)  遵守交易所交易规则和期货保证金监控中心公司的各项规定;

    (四)  完善法人公司的治理结构、营业部的内控机制,按现代金融企业的标准,不断提高治理和内控水平;

    (五)  诚实守信,勤勉尽责,严守客户商业秘密,公平、公正地对待所有客户,努力提供优质服务,维护客户的合法权益;

    (六)  同业互助、互惠互利、共同发展、维护会员的共同利益;遵守商业道德、珍惜行业声誉,维护辖区市场正常的经营秩序;

    (七)  真实、准确、及时、完整的披露按规定应披露的相关业务信息,接受投资者和社会公众的监督;

    (八)  加强对员工的管理和培训,提高全员执业水平、风险管理能力和道德水准,为投资者提供优质、高效的服务;

    (九)  加强期货、证券及金融理论研究,开展跨市场业务分析,推进业务创新,按照相关政策规定积极稳妥的开展新业务;

    (十)  避免与客户之间的利益冲突,妥善处理与客户之间的业务纠纷;

    (十一)  主动抵制和举报违法违规行为。

    第四条  禁止会员从事下列行为:

    (一) 超越经营范围开展业务活动;

    (二) 从事内幕交易和操纵市场等非法期货交易活动;

    (三) 以背信、欺诈手段侵害客户权益,为本单位或他人谋取不正当利益;

    (四) 向客户作出赢利保证或与客户约定共同承担损失的承诺;

    (五) 向客户违规提供资金或挪用客户保证金予他人进行期货交易;

    (六) 未经客户允许擅自向其代理人返还佣金;

    (七) 在经纪业务中:1、开发不适合从事期货交易的客户2、从事或允许、默认分支机构、员工接受客户全权委托进行期货交易3、编造或散布虚假信息误导或劝诱客户从事不必要、不合理的期货交易;

    (八) 在投资咨询业务中:1、提供虚假、夸张和误导性陈述的投资分析、预测或建议2、在同一时点上就同一问题提供存在相反或矛盾的投资分析、预测或建议3、利用咨询服务与他人合谋、操纵市场4、欺骗、强制客户参加投资咨询活动等;

    (九) 以诋毁、贬低其他会员等不正当方式招揽客户;

    (十) 恶意降低手续费、甚至以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争;

    (十一)以不正当手段招徕其他会员的在职员工,聘任无从业资格的人员从事期货业务等。

    第五条  对违反本公约的会员,大连期协将进行谈话提醒,并根据情节轻重给予以下处分:

    (一) 书面批评;

    (二) 会员内通报批评;

    (三) 公开谴责;

    (四) 暂停部分会员权利;

    (五) 暂停会员资格;

    (六) 取消会员资格。

    第六条  大连期协有权对违约会员进行调查,会员有义务接受和配合调查。

    第七条  会员对处分有异议时,可向有关主管部门申诉。

    第八条  本公约生效后取得大连期协会员资格的单位,自取得会员资格之日起,视为自愿加入本公约,本公约对其主动生效。

    第九条  本公约由理事会制定、修改,经会员大会审议通过后生效。

 

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